美國知名網路券商Robinhood因涉嫌違反證券法而受到美國證券交易委員會警告

• Robinhood表示，它在5月4日收到了美國證券交易委員會的「韋爾斯通知（Wells Notice）」。
• 據報導，交易平台配合了調查。
• 美國證券交易委員會指控這些交易所的加密操作違反了《證券交易法》。

美國證券交易委員會(SEC)正在調查交易平台Robinhood加密公司(Robinhood Crypto, LLC)。該交易所週一表示，已收到有關加密上市、加密貨幣託管和平台運營的調查傳票。

該交易所收到了美國證券交易委員會的威爾斯通知，美國金融監管機構在該通知中指控該交易所違反了1934年《證券交易法》第15(a)條和第17A條。

Robinhood加密貨幣部門面臨美國證券交易委員會的法律訴訟

根據5月4日的法庭文件，美國證券交易委員會向Robinhood總部位於美國的加密部門發出了Wells通知。證券監管機構的通知是一封顯示SEC調查結論的信件，概述了監管機構發現的涉嫌違規行為。

美國證券交易委員會的文件顯示，監管機構正在調查Robinhood的加密上市和加密託管業務。這也表明，監管機構正在考慮對涉嫌違反《證券法》的行為採取執法行動。

在周一的一篇部落格文章中，Robinhood首席法務官表示，該交易所曾試圖與美國證券交易委員會合作，以提高監管透明度，但這些嘗試都失敗了。 Robinhood表示，對美國證券交易委員會決定向該交易所的美國加密業務部門發出韋爾斯通知感到「失望」。

美國證券交易委員會稱，Robinhood的加密業務部門違反了第15(a)條(涉及經紀商在監管機構的註冊)和第17A條(關於註冊轉讓代理處理證券轉讓、保管投資者和發行人資金和證券以及維護投資者所有權記錄的要求)。

監管機構的下一步可能涉及民事禁令行動，即審判，和/或停止和停止程序，對交易所的活動進行處罰和限制。